Anlaşma bileti

Anlaşma bileti, bir finansal işlemin ayrıntılarını içeren bir belge veya kayıttır. İşlemin teyidi ve dokümantasyonu olarak hizmet eder ve hem ilgili taraflar hem de düzenleyici amaçlar için önemli bilgiler sağlar.

Bir anlaşma bileti tipik olarak aşağıdaki bilgileri içerir:

1. İlgili Taraflar: Anlaşma bileti, alıcı ve satıcının veya işlemde yer alan finansal kurumların adlarını veya tanımlayıcılarını içerir. Bu, karşı tarafların ve ticaretteki rollerinin belirlenmesine yardımcı olur.

2. İşlem Detayları: İşlemin tarih ve saatinin yanı sıra işlemin gerçekleştiği borsa veya piyasayı da içerir. Bu bilgiler izleme ve denetim amaçları için çok önemlidir.

3. Enstrüman ve Miktar: İşlem bileti, hisse senetleri, tahviller, emtialar veya türevler gibi işlem gören finansal aracı veya menkul kıymeti belirtir. Ayrıca, işlemde yer alan enstrümanın miktarını veya hacmini de içerir.

4. Fiyat: Anlaşma bileti, işlemin gerçekleştirildiği fiyatı kaydeder. Bu, birim fiyatı veya işlemin toplam değerini içerebilir. Üzerinde anlaşmaya varılan fiyat için şeffaflık ve hesap verebilirlik sağlar.

5. Uzlaşma Tarihi: Anlaşma bileti, işlemin mali yükümlülüklerinin yerine getirildiği tarih olan uzlaşma tarihini içerir. Alıcının menkul kıymetler için ne zaman ödeme yapacağını ve satıcının bunları ne zaman teslim edeceğini belirler.

6. Ücretler ve Masraflar: İşlemle ilişkili tüm komisyonlar, ücretler veya masraflar işlem biletinde belgelenir. Buna aracılık ücretleri, borsa ücretleri veya işlem sırasında ortaya çıkan diğer masraflar dahil olabilir.

7. İşlem Referans Numarası: Her anlaşma biletine, işlemin gelecekte izlenmesine ve referans gösterilmesine yardımcı olan benzersiz bir işlem referans numarası atanır. Kayıt tutma ve geri alma sürecini basitleştirir.

Anlaşma biletleri hem elektronik hem de kağıt formatlarında oluşturulabilir. Elektronik alım satım sistemlerinde, anlaşma biletleri otomatik olarak oluşturulur ve alım satım platformunda saklanır. Manuel alım satım veya tezgah üstü işlemlerde, anlaşma biletleri genellikle elle doldurulur ve ilgili taraflara dağıtılır.

Anlaşma biletleri, işlemlerin doğru şekilde kaydedilmesini ve belgelendirilmesini sağlayarak finans sektöründe çok önemli bir rol oynar. Üzerinde anlaşmaya varılan hüküm ve koşulların kanıtı olarak hizmet ederler ve gelecekteki analiz veya denetimler için bir referans sağlarlar. Anlaşma fişleri ayrıca finans kuruluşlarının yasal gereklilikleri karşılamasına yardımcı olur ve risk yönetimi, raporlama ve uyum süreçlerini kolaylaştırır.